辽宁弘历投资咨询有限公司人员情况表

序号	姓名	登记编号	执业岗位
1	柯艳林	A0820613090004	证券投资咨询（投资顾问）
2	肖朗清	A0820616120002	证券投资咨询（投资顾问）
3	祖良	A0820619020001	证券投资咨询（投资顾问）
4	梁福星	A0820613090002	证券投资咨询（投资顾问）
5	李学宏	A0820624020002	证券投资咨询（投资顾问）
6	王尚荣	A0820620090001	证券投资咨询（投资顾问）
7	丁雅芹	A0820624040001	证券投资咨询（投资顾问）
8	戚磊	A0820624020003	证券投资咨询（投资顾问）
9	刘亚群	A0820624030001	证券投资咨询（投资顾问）
10	陈婷	A0820622010001	证券投资咨询（投资顾问）
11	胡凡	A0820623070001	证券投资咨询（投资顾问）
12	费威	A0820624080002	证券投资咨询（投资顾问）
13	赵君	A0820624090001	证券投资咨询（投资顾问）
14	于江	A0820624090003	证券投资咨询（投资顾问）
15	罗洪亮	A0820624090004	证券投资咨询（投资顾问）
16	柯健华	A0820624120001	证券投资咨询（投资顾问）
17	吕传江	A0820624120002	证券投资咨询（投资顾问）
18	刘鑫鑫	A0820121050002	一般证券业务
19	高建伟	A0820123080001	一般证券业务
20	任光洁	A0820122080004	一般证券业务
21	刘晓亚	A0820123070001	一般证券业务
22	王慧	A0820119040001	一般证券业务
23	李倩	A0820121120002	一般证券业务
24	刘星星	A0820119030001	一般证券业务
25	万官鹏	A0820122090018	一般证券业务
26	史春	A0820122090001	一般证券业务
27	李森	A0820122090016	一般证券业务
28	褚宏铖	A0820122090024	一般证券业务
29	郭立贤	A0820121090002	一般证券业务
30	何仁达	A0820122020001	一般证券业务
31	覃良敏	A0820122100002	一般证券业务
32	高海娟	A0820123090001	一般证券业务
33	刘青	A0820124040001	一般证券业务
34	焦莲	A0820121050007	一般证券业务
35	卢佩珊	A0820122090022	一般证券业务
36	程天翔	A0820122100011	一般证券业务
37	关欣月	A0820123100002	一般证券业务
38	刘建润	A0820123110001	一般证券业务
39	吴比	A0820123110002	一般证券业务
40	郭玉卿	A0820123120001	一般证券业务
41	张玉新	A0820121020005	一般证券业务
42	熊小豪	A0820124030002	一般证券业务
43	万嘉文	A0820124060003	一般证券业务
44	廉红鑫	A0820124060005	一般证券业务
45	迭超慧	A0820124060006	一般证券业务
46	刘文雯	A0820124060007	一般证券业务
47	刁佳	A0820124060011	一般证券业务
48	阿玉科	A0820124060012	一般证券业务
49	郭伟	A0820124060013	一般证券业务
50	虞慎平	A0820124060010	一般证券业务
51	郝近寒	A0820124060009	一般证券业务
52	陈丕玉	A0820124060008	一般证券业务
53	周龙泉	A0820124070002	一般证券业务
54	薛娜	A0820124080001	一般证券业务
55	林静	A0820124090002	一般证券业务
56	刘一玮	A0820124100001	一般证券业务
57	魏青松	A0820124100002	一般证券业务
58	张鑫	A0820124100003	一般证券业务
59	李跃冰	A0820124100004	一般证券业务
60	刘美宁	A0820124100005	一般证券业务
61	于涛	A0820124100009	一般证券业务
62	李超	A0820124100006	一般证券业务
63	孙国旗	A0820124100007	一般证券业务
64	吴永	A0820124100008	一般证券业务
65	刘小山	A0820124120001	一般证券业务
66	陈连杰	A0820125060001	一般证券业务
67	陆芷竟	A0820125060002	一般证券业务
68	王彦絮	A0820125060003	一般证券业务
69	曹建美	A0820125060004	一般证券业务
70	骆永清	A0820125060005	一般证券业务

 

 

以下为我公司业务中心人员，负责市场拓展，要求遵守执业操守“十六字”（遵纪守法　勤勉尽责　廉洁自律　文明服务），及行为准则八要十不准，要求严格自律，自觉遵守。

在职员工要做到以下十不准：

（1）不准向客户承诺收益或者变相承诺收益。动员客户加入，严禁根据历史数据预测未来。要向客户提示弘历提供的信息仅可用作投资决策时的参考。
（2）不准向潜在客户和正式客户推荐股票，无论该股票是不是弘历产品上现有品种。潜在客户要索取股票，必须先加入客户，由公司研究人员根据情况提        供服务和产品。
（3）不准向潜在客户和正式客户做持仓诊断，不准对其股票做出任何评论。公司不对潜在客户或准加入客户提供这种服务。客户正式加入后，如果有此种        需求，必须电话给产品服务部，由研究所的投资顾问提供服务。
（4）不准私自向任何客户提供公司研究产品，不准利用手机短信或电话等任何方式向客户提供关于大势和个股的分析。
（5）不准向客户虚假夸大公司实力。要实事求是的向客户介绍公司的研究实力，服务水准和历史成绩，不准吹嘘公司客户的资金实力和公司的影响力。
（6）不准不经过公司财务部门直接收取客户现金，不准向客户提供个人帐户，而必须要求客户将资金直接汇款到公司指定帐户。
（7）不准先收现金后签合同，而必须在客户亲自签署合同之后再收取资金。
（8）不准攻击或贬低其它咨询公司，而应维护整个行业的社会形象。
（9）不准向客户推荐过高定价的产品，任何准客户加入公司，其付出的资金不得超过其总资金量的5%。
（10)不准为了营销而营销，必须按照公司要求向客户提供优质服务。

注明：无证券投资咨询执业资格人员不得提供证券投资咨询服务

特别提示：
1、本公司提供的服务及产品仅是投资辅助工具，无法保证投资不受损失，单一业绩不代表全面业绩，过往业绩不代表未来业绩。
2、本公司提供的服务及产品仅是投资辅助工具，无法保证投资不受损失，客户须自主谨慎判断决策，审慎投资。股市有风险，投资需谨慎。

在职员工要做到以下八不做：
根据证券投资顾问业务暂行规定的要求，在职员工在开发客户的时候，必须做到以下八点：

（1） 不准承诺收益；
（2） 不准代客理财；
（3） 不准与投资者约定分享投资收益或损失；
（4） 不准对客户进行误导性宣传；
（5） 不准以个人名义收取费用；
（6） 无资格人员或不在投资顾问岗位的人员不得推荐股票；
（7） 禁止以任何方式对客户进行误导性宣传；
（8） 禁止以任何方式承诺和保证收益；